六安市叶集区审计局：

根据《中华人民共和国审计法》第二十六条、第二十九条的规定及省审计厅统一安排，贵局派出专项审计调查组，自2024年8月19日至2024年9月10日，对安徽皖西国有投资控股集团公司(以下简称“皖西国投”)所属安徽兴叶产业投资基金有限公司(以下简称“兴叶产投基金”)设立的产业投资基金进行了专项审计调查，对重要事项进行了必要的延伸和追溯。根据贵局审计报告（叶审报(2024)11号）精神，皖西国投集团对审计报告反映的问题高度重视，切实担起整改责任。现将整改情况报告如下:

一、提高站位，切实加强审计整改工作

一是加强组织领导，细化责任落实。由集团总经理负责审计整改工作的组织领导，统筹协调，进一步明确整改要求，落实整改任务，压实整改责任，用过硬、彻底、不留尾巴的工作成效，全力以赴做好做实审计整改工作。

二是坚持问题导向，达到标本兼治。以此次审计问题整改工作为契机，在抓好集中整改的同时，深刻反思、认真剖析问题产生的深层次原因，研究杜绝类似问题发生。

二、多措并举，严格落实审计整改任务

一共4个方面，5个问题。已经完成整改5个。具体方面整改情况如下：

（一）、基金政策目标任务落实方面

    未能撬动社会资本

整改措施：一是组织学习了基金相关政策；二是根据相关要求，后期在投资项目或者成立新基金公司时，撬动社会资本。

整改情况：完成整改。一是2025年1月19日集团投融资部负责人已带领集团全体成员学习《国务院办公厅关于促进政府投资基金高质是发展的指导意见》；二是2025年2月26日，集团与管理人就基金投管进行磋商，为进一步发挥基金的运作效用，双方一致认同，下一步将发挥各自优势，发掘叶集区内外优秀的项目主体，努力实现基金平稳有序投放，发挥基金撬动作用。

（二）、基金发起设立方面

1.未通过公开招标方式选择基金管理人

整改措施：一是认真学习《中华人民共和国招投标法》；二是通过“业务半月谈”全面解读学习《皖西国投集团采购管理暂行办法》；三是严格落实各项规范制度，今后规范招标。

整改情况：完成整改。一是已在集团党委会上传达学习《中华人民共和国招投标法》；二是2024年9月30日，集团财务部负责人在集团全体成员学习会上针对《皖西国投集团采购管理暂行办法》通过“业务半月谈”进行了全面解读学习，带领全体集团员工入脑入心；三是皖西国投及其子公司、代管公司已全面实行《皖西国投集团采购管理暂行办法》。

2.集体决策程序履行不到位

整改措施：严格落实集团“三重一大”事项集体决策要求，规范内部管理。设立新公司、投资新项目，严格执行议事规则和决策程序。

整改情况：完成整改。皖西国投新设立公司、投资新项目都已严格执行集团“三重一大”制度。

（三）、基金投资运作方面

基金投资项目估值不规范

整改措施：一是制定皖西国投投资管理办法；二是吸取经验教训，加强投资项目投前、投中、投后的管理。

整改情况：完成整改。一是2025年1月15日已制定《安徽皖西国有投资控股集团公司投资决策管理办法(试行)》，今后严格执行；二是皖西国投已按照区政府国资委相关要求投资相关项目。

（四）、基金内部管理方面

投资项目触发回购条款未采取积极处理措施

整改措施：加强与基金管理人的对接，共同谋划项目退出路径，做好项目投后管理，通过市场化操作，推进项目退出。   

整改情况：完成整改。2025年2月26日，集团与管理人就基金投管进行磋商，明确根据金竹生物项目实际情况，适时采取相关措施，切实维护基金利益。

三、举一反三，巩固审计整改成果

以审计整改为契机，对检查发现的问题，举一反三，既要治标，更要治本，通过完善内部制度建设，优化业务操作流程，强化制度执行，最大限度降低风险因素，切实堵住各领域各环节风险点，全面构建基金风险防控长效机制，切实发挥产业基金使用效益。